内容简介

王成、陈彦希主编的《私募基金实务操作与合规 指引》从私募基金基础知识、私募基金管理人、私募 基金的设立、私募基金的募集、私募基金的投资运作 与投后管理、私募基金项目的退出六个方面对私募基 金的运作流程进行了系统介绍。同时，本书在相关章 节中有所选择地引入部分典型案例并对其进行详细解 读，希望为读者实践提供参考素材和经验，帮助读者 好地理解相关知识。此外，在 对私募基金的监 管日趋收紧的风向下，为使广大读者能够了解时下私 募基金 新的法律法规，本书在后半部分附上了与私 募基金合规管理相关的重要法律法规，希望能在法律 层面上给读者予以指引。
     本书不仅对私募基金行业的从业人员具有参考价 值，对私募基金投资者也具有帮助作用。通过阅读本 书，基金从业人员可以系统地了解私募基金基础知识 ， 好地指导其实践工作；投资者可以为其日后的私 募投资奠定坚实的理论基础，帮助其提升法律风险控 制意识，大大减少其投资的盲目性。

作者简介

王成 【行业背景】2010年毕业于比利时安特卫普管理学院，工商管理硕士；就业过程中考取了对外经济贸易大学金融工程硕士；于北京大学汇丰商学院私募股权投资课程；长江商学院EMBA31期；清华五道口金融学院文创领袖首期班学习；现任千山资本董事长；【职业经历】曾在2010担任西部证券投资银行部高级行业分析师，负责高端装备制造、节能环保、智能自动化行业研究，负责全国数十个城市的项目，包括北京、青岛、深圳、洛阳等地。2011年进入九鼎投资，担任副总裁，是九鼎投资最年轻的副总裁。2015年至今担任千山资本董事长、创始合伙人、管理委员会委员负责人、风险控制委员会委员！

目录

第一章 私募基金基础知识
第一节 私募基金概述
一、私募基金的概念与特征
二、中国私募基金的产生及发展
三、私募基金的类型
四、私募基金中的法律关系
第二节 私募基金的运作流程
一、私募基金的募集
二、私募基金的设立
三、私募基金的投资运作
四、私募基金的投后管理
五、私募基金的退出
第三节 私募基金相似概念的区别
一、私募基金与公募基金
二、私募基金与非法集资
第二章 私募基金管理人
节 私募基金管理人概述
一、私募基金管理人的概念
二、私募基金管理人的设立条件
三、私募基金管理人的职责
第二节 私募基金管理人的登记备案及变动
一、私募基金管理人登记备案系统
二、私募基金管理人登记备案流程
三、私募基金管理人变 登记的程序
四、私募基金管理人注销登记
五、外资私募基金管理人的设立及登记备案
第三节 私募基金管理人的内部控制
一、私募基金管理人内部控制概述
二、私募基金管理人内部控制的主要内容
第四节 私募基金管理人法律意见书的制作
一、《法律意见书》的适用情形
二、《法律意见书》的出具要求
三、《法律意见书》的核查内容
四、《私募基金管理人登记法律意见书》范本
第三章 私募基金的设立
节 有限合伙型私募基金
一、概述
二、有限合伙型私募基金的设立程序
三、有限合伙型私募基金的税务承担
四、有限合伙型私募基金的合伙协议
五、有限合伙型私募基金的内部治理结构
第二节 契约型私募基金
一、概述
二、私募投资基金合同的条款
三、契约型私募基金的内部治理结构
第三节 公司型私募基金
一、概述
二、公司章程 条款
三、公司型私募基金的内部治理结构
第四节 江苏宿迁筑梦基金小镇
一、概况
二、筑梦小镇建设与发展
三、股权投资类项目发展情况
四、园区基金产业企业设立流程
五、优惠政策
第四章 私募基金的募集
节 合格投资者
一、私募基金合格投资者认定标准
二、私募基金合格投资者的类型
三、投资者适当性管理
四、案例解读
第二节 私募基金的募集
一、私募基金的募集方式及要求
二、私募基金的募集机构及从业人员
三、私募基金的募集程序
第三节 违法募集行为及相关案例解读
一、私募基金行业的违法行为现状
二、对违法募集行为的法律制裁及行业自律
三、案例解读
第五章 私募基金的投资运作与投后管理
节 私募基金的投资运作
一、项目渠道
二、项目立项
三、项目尽职调查
四、投资决策
第二节 私募基金投资运作中的特殊问题
一、VIE架构
二、反稀释条款
三、股权回购条款
四、对赌协议条款
第三节 私募基金的投后管理
一、概念
二、工作原则
三、风险监控
四、增值服务
第六章 私募基金项目的退出
节 公司上市
一、概念
二、 公开发行股票的基本条件
三、法定发行程序
四、申请文件
五、境内lPO上市实际操作流程
第二节 兼并和收购
一、兼并和收购的概念
二、兼并和收购的特点
三、兼并和收购的弊端
四、兼并和收购的程序
五、兼并和收购的阻碍
六、兼并和收购的策略
第三节 股权回购
一、概述
二、股权回购的类型
三、股权回购的程序
第四节 股权转让
一、概念
二、股权转让的形式
第五节 新三板
一、概念
二、新三板挂牌条件
三、退出渠道
第六节 科创板
一、“科创板”发展历程
二、证监会负责人就设立上海证券交易所科创板并试点注册制答记者问
三、上交所关于设立科创板并试点注册制相关情况答记者问
四、科创板未来发展的展望
第七节 借壳上市
一、概念
二、借壳上市的原因
三、实现途径
四、借壳上市的风险控制
第八节 定向增发
一、概念
二、增发的条件
第九节 私募基金的清算
一、概念
二、私募基金清算的类型
三、优先清算条款与约定清算
第十节 私募基金的退出案例
一、某品牌服装公司IPO方式退出
二、某科技股份有限公司兼并收购方式退出
三、某医疗器械有限公司股权转让方式退出
四、某科技股份有限公司增发方式退出
附录
中华人民共和国证券投资基金法
私募投资基金募集行为管理办法
私募投资基金信息披露管理办法
私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）
私募投资基金监督管理暂行办法
私募基金管理人登记须知
私募投资基金备案须知